“美国SEC指控中国能源科技“两宗罪””

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1亿4000万美元的核心资产价值被水涨船高，4000万美元被董事长私自盗用。

当地时间4月23日，美国证券交易委员会( sec )发现，几乎8个多月前美国空机构alfredlittle质疑中国能源科技企业( sinotech energy limited )

23日，sec沃思堡市区域办公室执行部门副主任david peavler在接受本报记者采访时表示:“现在还不能透露详细情况，但现在得到的证据可以支持我们(今天)提出的指控。” peavler是负责此案调查取证工作的sec职员。

中国能源科技年底在纳斯达克主板上市，是红杉资本中国基金获得较大投资推动上市的9家公司之一。

根据sec的通告，对中国能源科学技术的指控分为两部分。 一是企业ceo辛国强(和原cfo张伯勋)在企业公告中指责其核心资产必须对在中国独占权的横向液压钻技术( lhd )设备负责，二是企业董事长刘庆增)秘密窃取企业银行账户货款

当天，美国市场中国概念股全线下跌，侨兴移动下跌17.58%、天网下跌6.80%、土豆网下跌6.26%、当当网下跌5.72%、中芯国际下跌5.56%、优酷网下跌5.13%，全员下跌5.05%。

值得注意的是，尽管sec的这次调查结果与去年8月份alfredlittle的质疑不完全一致，但当时的风波足以让sec重视这家企业的行为。

peavler向记者透露，在整个事件和sec展开调查后，中国能源科技企业的审计方安永华明会计师事务所在许多时间节点上发挥了重要作用。 他拒绝评论sec是否从安永那里获得了可靠的书面证据，但承认在中国收集相关证据非常困难，幸运的是最后sec实现了。

在去年8月因疑似alfredlittle而股价下跌42%涨停后，中国能源科技被转移到粉单市场，现在被贴上了“客户注意”的标签，停止了报价显示。

sec将调查上市停止的详细情况

从上市到停摆升值，这是不到一年的光景。

中国能源科技又称天津新高地科技有限企业，是年11月3日在纳斯达克上市，集石油勘探、钻井技术及石油开发工程为一体的石油技术服务企业，首要业务是增加中国老油田的产量，提高采收率。

根据当时ipo的公开答卷，中国能源科技企业的第一竞争力来源于两种eor技术。 即在中国拥有独家采用权的横向液压钻孔技术( lhd )和拥有中国专利权的分子膜驱动技术) mdf )。

但是，值得自豪的lhd设备显然存在着虚报资产价值的问题。

sec宣布，去年11月，企业ipo向投资者承诺，将通过ipo筹集1亿2000万美元购买lhd设备。 此后一年，根据企业向sec提交的公开文件，消费9400万美元购买了16台lhd设备。 但是，根据sec的调查，实际上企业用不到1700万美元购买了11台lhd设备。 首席执行官辛国强(音译)要求上游供应商公开批准企业的采购价格，但遭到拒绝。

年末中国能源科技财务报告显示，企业资产总额达到1亿6500万美元。 本报记者估算，如果sec的指控属实，那一年企业资产直接减少约1亿2600万美元。

据peavler称，企业董事长刘庆增向董事会和会计师事务所承认盗用4000万美元企业资金是在企业因空而停业之后发生的。

“年8月左右，安永曾要求中国农业银行核实该企业银行账户的消息。 这相当于空机构发表报告的时间。 我们的理解是，刘后来向董事会和安永承认了自己的被盗问题。 时间必须是9月或10月。 ”。 peavler说。

peavler表示，安永自此时以来没有及时发表相关意见报告。

目前，sec拒绝对是否对会计师事务所采取措施发表评论。 但是，据peavler所说，会计师事务所必须对他们发布的鉴定意见负责，这是毫无疑问的。

两年前ipo热的后遗症[/S2/]

中国的能源科技是不到一年的短上市“寿命”，恐怕其背后的上市推广红杉资本中国基金不想看到。

年，沈南鹏领导的红杉资本中国基金让9家推动投资的公司上市，其中包括当时被称为新高地科技的中国能源科技企业。 其中，1家在中国创业板上市，2家在纽交所上市，6家在纳斯达克挂牌交易。 以此成绩，沈南鹏荣登上福布斯中国创业投资者排行榜首位。 但上市当天，中国能源科技股价超过19%。

4月24日，在接受本报记者采访时，红杉资本中国基金未透露姓名的董事总经理表示:“我们只在新高地科技企业上市前向企业提供了可换股贷款，但上市后完全没有该企业的所有权和债权。” 德意志银行和建银国际还欠着新高地的贷款，正在转换为股票。

目前，sec已就此案进入诉讼阶段。 据peavler称，sec目前没有与三名被指控的被告接触过，但今后将按照一定的法律程序在法庭上传唤被告。 被告如果放弃答辩机会，就有不履行职务的风险，法庭将按照一定的程序强制执行。

他说，由于这种金融事件的繁多和庞杂，开庭审理可能要等几年，但至少“近期不会发生”。