“董事无聘任合同多家委员会成“摆设”郑州煤电被责令改正”

公告称，企业在独立性、三会运营、同业竞争、内部控制等方面还存在问题

郑州煤电(行情、问诊)昨天晚上表示，企业因独立性、三会运营、同业竞争等多方面问题，企业受河南省证券监督局责令整改决定。

另外，企业年与大股东之间的关联交易未公开，涉嫌违反信服。

河南省证券监督局表示，董事会将对这些问题提出切实可行的改进措施和改进计划，并在收到本决定之日起30天内向证券监督局提交书面改进报告。 监督局检查改善情况和效果。

在独立性等多方面存在问题

公告称，根据《上市企业现场检查办法》及中国证券监督管理委员会河南监管局(以下简称“河南证监局() )年度现场检查工作安排，自年7月24日至8月2日，河南证监局对企业进行了年报全面检查。 年10月8日，企业接到河南省证监局《关于责令郑州煤电股份有限企业采取纠正措施的政策决定》( 13日，以下简称“政策决定”。

根据决策，企业独立性有问题。 人员方面。 企业副总经理、总会计师、董事会秘书等董事的任免经企业董事会决议后，由集团企业出具的文件任免，不符合《企业章程》第一百零八条第十款的规定和《上市企业管理准则》第二十二条的规定。 在财务方面。 企业专项资金录用计划由郑煤集团出具文件，不符合《上市企业管理准则》第25条的规定。

根据决策，郑州煤电在三会运营中存在问题。

企业未与董事签订聘任合同，不符合《上市公司管理准则》第三十二条规定的董事会会议记录中没有记录各提案发言的重点。 不符合《上市公司管理标准》第四十七条规定的企业设立了战术和投资决策、审计等委员会，但除审计委员会外，未实际运营、不符合《上市公司管理准则》第五十三、五十六条规定的监事会记录过于简单，着重监事发言证明， 不符合《上市公司管理准则》第68条的规定。

此外，企业还存在同行竞争的问题。 郑煤集团存续的煤炭业务资产(包括华辕煤业、嵩阳煤业、郑新煤业、国瑞煤业、金龙煤业、振兴二矿、崔庙煤矿、杨河煤业、三李煤业、新郑精煤等)，与上市企业同行竞争，符合《上市企业管理准则》第27条规定

违反关联交易未披露信函包

根据决定，郑州煤电年报新闻披露存在问题。

公告称，年，由于与郑煤集团采用了同一电网供电接口，郑州煤电向供电局购电并通过郑煤集团代收货款1.77亿元，未作为相关人员进行交易披露，《上海证券交易所股票上市规则》10.1.1

此外，企业在内部控制方面也存在问题。 在内部审计业务的检查过程中，发现企业没有内部审计业务的稿件。 不符合《郑州煤电股份有限公司内部鉴定管理办法》第三十四条的相关规定。

根据决定，年在郑州煤炭电气设备管理中心管理郑煤集团租赁设备，未与集团企业签订主机协议或合同。 根据《上市公司现场检查方法》第21条的规定，责令企业采取纠正措施。 企业应当认真学习有关法律法规，董事会对这些问题提出切实可行的改进措施和改进计划，并在收到本决定之日起30日内向河南省证券监督局提交书面改进报告。 监督局检查改善情况和效果。

郑州煤电认为，河南省证券监督局这次现场检查，是对企业更完整的企业管理的全面指导，对促进企业规范运营起到了积极的作用。 企业比较这些问题，提出切实可行的改进措施，30天内将改进报告报送河南省证券监督局，按照《上市企业现场检查办法》的规定，认真落实改进，切实提高企业的管理水平和企业质量。