“英法庭驳回FSA对瑞银高管处罚”

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中新网4月23日电据英国《金融时报》报道，英国金融监管机构试图对金融公司高管在其任内发生的过失实施处罚，但这一努力以UBS为例惨败。

英国金融服务管理局原UBS英国财富管理业务首席执行官约翰·博蒂奇被罚款10万英镑。 其理由是，不恰当地解决了博蒂奇发现的一系列UBS严重违规问题。 惩罚一位高管的理由是监督不力，不是他实际犯了错误，而是英国金融服务管理局的第一次。

根据英国《金融时报》看到的判决书，伦敦一家法庭判决波提奇没有过失。 法院驳回了英国金融服务管理局的判决，波提奇说，为加强UBS的制度和控制采取了一些措施。

伦敦金融城的其他一点银行一直关注着这个事件。 去年9月，UBS因被控制了一点非法交易而导致23亿美元的损失，英国金融服务管理局也在对此事进行调查。

UBS于去年11月作为利益相关公司出庭，支持波提奇。 博蒂奇现在也是UBS的员工。

UBS说:“约翰·； 波奇和UBS得到上诉法院的裁定。 我们对结果很满意。 这件事现在告一段落了。 ”

英国金融服务管理局处罚博蒂奇的理由是，他应该更早“彻底”审查UBS的运营和合规流程。 博蒂奇从2006年9月开始担任UBS英国财富管理业务的首席执行官。