“杨奕涉嫌“老鼠仓”案发酵招商基金余震未了”

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[ 招商基金专户资产投资部总监杨渺曾表示，杨奕事情给招商基金带来的影响不小，尤其是机构投

[招商基金专家资产投资部部长杨游表示，杨奕事件对招商基金的影响不小，特别是机构投资者已经出现“强制回购”的情况。 但总体来说，老客户基于对企业的信任保持稳定，对新客户的影响更为明显] 9月13日下午，证券监督管理委员会召开新闻发布会表示招商基金杨奕涉嫌老鼠仓事件最新进展。 证券监督管理委员会信息发言人表示，证券监督管理委员会与公安部门成立了联合调查组，案件仍在调查中。 昨天，招商基金社长许小松在接受《第一财经日报》记者采访时表示，在此期间，招商基金积极与机构客户、合作银行、散户们进行信息沟通，及时向他们通报事情的最新进展和实际情况。 “我也往返于北京、上海、广州等地，积极向合作机构传达信息，解答顾客在意的问题。 ”许小松表示，杨奕担任专家业务与公开招聘部分无关，但他们将向合作机构提供明确的证明。 根据证券监督管理委员会的调查，杨奕涉嫌自行下单或与他人合作，利用非公开新闻购买与通过第三方账户管理的基金相同的股票，涉及股票40多股，金额3亿多元，利润1000多万。 关于这个调查结果，许小松说至今为止也不清楚。 他告诉记者，年4月，企业高层和有关部门收到了关于杨奕的匿名指控信。 从审慎经营和对投资者的责任大体上看，招商基金及时采取措施，对杨奕进行了调查。 “但是，企业不具备验证的条件。 例如，杨奕的银行和证券账户无法查询。 ”许小松表示，企业自主调查的权限和能力有限，只能与杨奕管理的产品进行比较，仔细审查投资流程，因此当时的情况也很有限。 一位招商基金官员表示，杨奕离职前，当时招商基金的5个社会保障工会中，他负责的有股票型、混合型2个。 此外，杨奕还拥有管理其他专家产品、管理自己的组合、维护客户关系和批准其他基金经理投资的三大权力。 由于此事已过去近一年，目前招商基金的业绩和规模尚未产生实质性影响。 截至今年6月底，招商基金公募业务管理规模排名领域第17位； 非公开募集资产的规模总体上比年末增加了13.3%。 但是，从目前为止的情况来看，相关基金企业在“老鼠仓”事件中经常受到各种程度的干预。 目前，随着监管部门对杨奕疑似老鼠仓事件展开调查，招商基金仍将面临一定的负面冲击。 对此，许小松表示，目前企业正从两个方面做出积极应对。 一是积极与合作机构进行信息表达，了解招商基金目前的状况。 合作机构首要关心的是企业的风控系统、投资流程和制度设置是否有漏洞。 “另一方面，继续加强内部管理，进一步加强风控。 ”他表示，实际上企业内部的改善从去年4月开始，对风控系统、投研流程进行了加强和改善，但基金企业杜绝“老鼠仓”的能力确实有限，只能不断规范和细化流程。 “整合流程，细化流程，包括设置以alpha tracker为中心的团队化管理决策机制。 希望确保投资风格、投资业绩的稳定，不要让个人违规、违法行为冲击企业。 ”许小松说。 此前，证券监督管理委员会向博时原基金经理马乐“老鼠仓”举报，认定马乐利用职务获取博时精选基金交易情况未公开消息，操纵账户获利1883万元，成交金额约10.5亿元。 目前，马乐已被检察机关批准逮捕。 证券监督管理委员会还对该公司任职的博时基金做出了相应的处罚。 如责令改正6个月，在此期间证券监督管理委员会暂停受理和审查该企业的新产品和新业务申请。 一家基金企业中层向记者表示，目前市场行情不太好，新产品发行量减少，许多中小基金企业不愿推出新产品。 总而言之，这种处罚警告的效果远远大于实质性的影响。 但是，该相关人士也表示，由于社会保险、保险、财务企业等机构投资者都有各自的内部控制机制，监管部门一旦开出“罚单”，就有可能发动这些机构的风控“警戒线”强制回购。 此前，招商基金专家资产投资部总监杨溊表示，杨奕事件对招商基金的影响不小，特别是机构投资者已经出现“强制回购”的情况。 但总体来说，老客户基于对企业的信任而稳定，对新客户的影响更为明显。 许多业内人士认为，就马乐事件而言，杨奕事件的相关金额和范围相当小。 再加上事件过去一年多了，招商基金面临的处罚和影响也应该不超过以往的例子。