“证监会公示分类结果 AAA证券企业今年继续空缺”

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昨天，证券监督管理委员会公示了年证券企业的分类结果。 在96家证券公司中，今年也没有对aaa级证券企业进行评价。 记者观察到，在所有证券公司中，只有民生证券获得最低的丙级。

根据证券监督委员会日前公布的数据，创业板上市的天能科技为企业应县公路亮化项目等3个项目的财务账目，虚增财报收入8564万元，虚增利润合计3815万元，占当期利润总额的53.18%。 由于推荐机构民生证券疏于调查，被警告，被责令采取公开谴责纠正的监管措施。 证券监督管理委员会限制在6个月内进行纠正，相关推荐代表分别被罚款15万元，终身禁止进入证券市场。 民生证券从事推荐业务的收入100万元被没收，罚款200万元。

据报道，证券企业评级依据《证券企业分类监督管理规定》，经证券企业自我评价、证券监督局初审、中国证券监督管理委员会机构部审查，由中国证券监督管理委员会机构部、证券监督局、自律组织、证券企业代表等组成的证券企业分类评价专家审查委员会审议明确。

证券企业的分类结果不是对证券企业信用状况和等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券企业的风险管理能力为基础，结合企业的市场竞争力和合规管理水平，对证券企业的综合评价，是证券企业的合规管理和风险控制

证券公司分为a(AAA、aa、a )、b ) bbB、BB、b )、c )抄送、c )、d、e )五个类别的11个等级。 在a、b、c三类企业中各级企业都是正常的经营企业，分类、等级的划分仅反映企业领域内风险管理能力的相对水平。 d类、e类企业分别是潜在风险超过企业允许范围，有可能依法采取风险处置措施的企业。 年，银河证券、招商证商、中信建投、中银国际等证券公司被评为A级。

据了解，证券监管委员会根据证券企业的分类结果，对不同类型的证券企业在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查的频率等方面实行差别化的监管政策。 本报新闻(记者窦红梅(译) ) ( ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) 0