“证监会将尽快对光大证券案做出处罚决策”

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昨天，在证券监督管理委员会新闻发布会上，发言人回答了许多热点问题，其中三个与证券企业有关。 对于市场瞩目的光大证券事件的发展、方正证券合并民族证券、宏观原证券高管随后被调查等一系列问题，管理层都做出了回应。

“8·16乌龙指”事件过去近两个月了，事件进展如何？ 发言人表示，光大证券事件发生后，证券监督管理委员会立即启动了查处、处罚程序。 目前，该案已进入行政处罚预告知程序，下一步，证券监督管理委员会将按照法定程序尽快作出正式处罚决定。

关于投资者关注的民事赔偿问题，发言人指出，《证券法》规定了对内幕交易等违法行为的民事责任。 根据《民事诉讼法》，民事案件的审判权由司法机关独立行使。

据了解，司法机关高度重视与光大证券案件相关的民事诉讼，相关诉讼案件拟参照《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述民事赔偿案件的若干规定》的相关规定受理。

近日，方正证券宣布，将通过发行股票的方法吸收合并民族证券，在资本市场引发热议。 新闻发言人表示，方正证券吸收合并民族证券属于市场化并购重组行为，双方大体遵循商业自主。 证券企业在依法合规的前提下，对市场化并购重组的行为，证券监督管理委员会一贯支持。

发言人表示，证券监督管理委员会收到方正证券关于收购进度的报告，但方正证券和民族证券目前尚未正式提交行政许可申请。 由于此次方正证券吸收合并民族证券涉及上市公司重大资产重组和证券企业股权变更等多项行政许可事项，证券监督管理委员会在收到相关申请后将依法进行审查。

9月27日，宏源证券副会长、总经理胡强、副总经理周栋被公安机关带走调查。 具体情况尚未通报，案件进展情况、调查解决结果未公开。 发言人表示，此事由公安机关依法行使职权，证券监督管理委员会至今未收到公安机关来信通报情况，已了解宏观原证券，企业也不了解具体情况。

但发言人表示，证券监督管理委员会将继续密切关注事态发展，发现证券企业和员工有证券违法违规的，将依法查处。 另外，据了解，目前宏观原证券由冯戎会长代行社长职责，原社长胡强、副社长周栋管理的企业事务也进行了重新调整。