“证监会决策对光大证券正式立案调查”

8月18日，中国证券监督管理委员会信息发言人8月16日通报了光大证券(行情、问诊)交易异常的应急处置和初步核查情况。

据新闻发言人介绍，8月16日11点5分左右，上证综指突然上涨5.96%，中石化、中石化、工商银行(行情、问诊)和中国银行)等重头股票触及涨停。 中国证券监督管理委员会对此做出迅速反应，组织上海证券交易所、上海证券交易所、中国证券登记结算企业、中国金融期货交易所等机构立即进行应急处置和鉴定。

经鉴定，上海证券交易所各交易和技术系统均正常运行。 鉴定结果显示，主要购房者为光大证券自营账户后，上海证券交易所立即电话咨询光大证券，并与上海证券监督局共同派往光大证券进行鉴定。 根据光大证券的申请，下午将暂停股票交易。 在核实事故原因为光大证券战略交易投资系统问题后，上海证券交易所和上海证券监督局督促立即采取对外公告证明情况、回答投资者咨询、排查前停止战略交易投资系统等措施。

根据有关法规，8月16日全天股市交易成交较为有效，交易顺利，整个结算系统运行正常。

初步鉴定结果表明，光大证券自营战略交易系统包括订单生成系统和订单执行系统两部分，存在程序调用不当、限额控制失效等设计缺陷，在连锁触发下，生成巨大市值的委托订单，直接发往上海证券交易所。 同日，光大证券将18亿5000万元的股票转换为抛售etf，抛售空7130只手股票，指期货合约。

发言人表示，虽然在审计中未发现人为操作错误，但光大证券该项业务的内部控制存在明显缺陷，新闻系统管理问题较多。 上海证券监督局已经决定先行实施行政监督管理措施，暂停相关工作，责令改善企业，追究内部责任。 并决定中国证券监督管理委员会对光大证券正式立案调查，根据调查结果依法认真解决，并及时向社会公布。

发言人表示，目前证券期货经营机构资本雄厚、流动性丰富、风控合规体系健全、业务运营规范稳健。 这是我国资本市场建立以来的第一次，虽然是极端个别的事情，但暴露出来的问题足以引起整个证券期货领域的高度警惕，以此为参考，举一反三，吸取教训，堵塞漏洞，完善制度，坚决杜绝类似问题的再次发生 证券监管部门和证券期货交易所要进一步加强和改进一线监管，完善监管制度和规章，确保市场安全，比较有效地规范化运营，切实维护市场公开、公平、公正，维护投资者的合法权益。

(中国证券监督管理委员会)