“证监会重罚光大证券”

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证券监督管理委员会昨天举行例行新闻发布会，公布了光大证券异常交易事件的调查解决情况。 证券监督管理委员会信息发言人表示，证券监督管理委员会认定光大证券816异常交易行为已构成内幕交易、新闻失误、违反证券企业内控管理规定等多种违法行为，没收光大证券非法所得8721万元，罚款5倍，共计5.23亿元。 对光大证券4名相关决策负责人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波进行警告、罚款60万元和禁止进入终身证券市场的处罚，宣布这4人为禁止进入期货市场者。 对董秘梅键责令改正，处以罚款20万元。 证券自营业务(停止光证券除固定收益业务外的业务，暂停批准其新业务，责令光证券改善和处置相关负责人，并向证券监督管理委员会报告改善情况和解决结果。 证券8·16事件发生后，其非金融公司的债务融资主承销业务也被暂停。

“乌龙指”细节露出

证券监管委员会发言人表示，光大证券战略交易投资部门未纳入企业风俗管理系统，自营业务套利系统从7月29日上线至事件发生后仅15个交易日，该系统的订单补发功能已得到实际测试

8月16日上午，交易员进行了3组180etf (爱基、纯、资讯)申赎套利，前两组顺利完成。 11点02分，交易员开始了第三组交易。 11时05分08秒，交易员试图使用“再次下单”功能，自动补充第三组交易涉及的171股加权股票认购订单中未能成交的24股，并咨询了程序员。 程序员在交易员的电脑上演示，按下“重新下单”按钮，启动存在严重错误的程序，通过补充订单购买24股将执行为“购买24组etf股”，在申请错误生成的订单中，224股将被删除。

证券监管委员会发言人表示，光大证券的交易资金来源为光大证券自有资金，实际上系统报销单规模达到686亿元，因交易所5级交易模式，部分停牌，进入上海证券交易所系统的234亿元市值委托订单中，为72 . 剩下的161亿3000万元的订单，将根据上海证券交易所交易系统事先设定的“前5档即时成交剩余取消”的规则自动取消。

针对舆论提出交易应取消，证券监督管理委员会信息发言人表示，对于错误交易的解决，各国法律安排不同，取消只是一种，包括交易参数的调整、复权交易等。 具体来说，要考虑本国的制度，慎重安排，不可以因解决错误的交易而产生新的不公平。

套期保值利润减少8721万元

光大证券在异常交易事件发生后，在新闻依法公开之前将etf基金变现抛售，空股指期货合约，当天中午开始空if1309股指期货合约。 (到中休息市卖空235张。 从13点开始，光大证券因重要事项停运。 新闻公布前，徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波等紧急与抛售空股签订期货合约，协商转换etf套期保值风险抛售。 13时至14时22分，光大证券为空if1309，if1312股期货合约共计6240张，利润7414万元。 并转卖180etf基金2.63亿部，50etf基金6.89亿部，规避亏损1307万元。 以上两笔交易利润和避免亏损共计8721万元。

投资者可以依法要求赔偿

证券监督管理委员会信息发言人表示，光大证券异常交易事件是我国证券市场建立以来首次发生的交易软件极端个别事件，将对市场产生负面影响。 由于该案为新型案件，证券监督管理委员会在深入调查的基础上，组织专家就相关问题进行论证咨询，目前调查审理已经结束，进入事先告知程序。 另一方面，如果因光大证券的事情导致投资者损失严重，投资者可以提起诉讼依法要求赔偿。

证券监管委员会发言人表示，事发后，光大证券及其涉案人员在考虑对冲风险、筹集首付、降低可能出现的结算风险时，采取了错误的解决方案，并采取了内幕交易、新闻失误、违法证券企业内控管理规定等多种违法行为。

在新闻公布之前进行逆向交易

14点22分公告前，光大证券知道市场交易的真正原因，但公共投资者不知道。 在这种情况下，光大证券应该停止交易，在内幕新闻公布后合理避险。 光大证券在内幕新闻依法公开之前进行逆向交易，明显违反了公平交易的大致情况。

据此，中国证券监督管理委员会获悉，光大证券于8月16日13时(截至14时22分，已与50etf、180etf基金及抛售空if1309、if1312股转换期货合约抛售，成为《证券法》第

事发时，光大证券董事会秘书梅键不知道市场大幅波动的原因。 但是，梅键未经任何验证，凭个人猜测对外发言，并陆续被媒体转载。 梅奇的轻率言论加剧了市场波动，给投资者造成严重误解，违反了《证券法》第78条第2款禁止证券企业员工在证券交易活动中报道失误的规定。

证券监督管理委员会发言人表示，将停止从事证券自营业务的光证券。 这意味着光证券的重仓股票不能买卖。