“监管需从审核审批向监管执法转型”

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肖钢证券监督管理委员会主席8月1日在《求是》杂志上发表署名复印件称，资本市场监管需要将“主要业务”从审批转向监管执法，将“运营重点”转向前后监管。 对不应当管理的案件要坚决搁置，对应当管理的案件要坚决管理。 对违法行为，将无情追究到底，予以处罚。

他说，推进资本市场健康快速发展，需要用法治思维深化改革，推进快速发展，提高化解矛盾、维护稳定的能力，探索加强监管执法的新途径。

建立“自主型”立法保障机制，提高制度供给力。 资本市场立法修正案反映了商事规则创新多、变化快的特有规则，需要提高主动性、灵活性。 可以考虑采取“一年一次的判断、两年一次的变更、五年一次的大幅变更”的做法，及时在立法中反映监管执法的经验和趋势。 的要点是抓紧修改《证券法》，以《期货条例》为基础，加快制定我国期货市场的基本法。

建立“高效”的行政执法机制，以监督管理为能力提高。 大胆探索金融监管机构作为特定机构，摆脱现行公务员管理模式改革试点，在机构设置、人员编制、薪酬体系等方面落实灵活机制，吸引和留住优秀专业人才。 要进一步加大查处执法力度，严格执法、公正执法、文明执法，大幅度提高违法信用失信价格，坚决查处重要案件。

建立“约束型”考核分离机制，提高行政执法工作水平。 在监管机构内部开展调查和审理是我国行政执法行业的探索和创新。 为保证调查和审理环节的独立性，上级有权监督，但不涉及调查部门的立案意见和审理部门的处罚意见。 考核的两个环节既要分工又要合作，要加快统一的调查标准和审理标准，建立办案时限制度，对大案要案及时实行双向早期干预。 要与重大案件或者社会急需应对的案件相比，建立审查和协调的解决机制，及时处理调查、审理和其他执法环节之间的分歧和联系问题，提高执法反应能力。

建立“紧密型”政府部门合作机制，提高风险防范和处置能力。 为了保护不发生系统性和区域性金融风险的一线，整个社会需要共同构建“大监管大执法”框架。 要加强政府部门新闻共享，促进部门间合作，加强金融监管协调机制，避免监管重复和死角监管。