“深圳市基金同业公会成立合规风控专业委员会”

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日前，深圳市投资基金同业公会通过广泛征求监管机构和会员机构意见，经基金工会理事会选举同意，正式成立合规风控委员会。

合规专业委员会隶属于公会理事会，围绕投资基金领域的合规和风险控制方面的几个事项进行工作。 组织会员代表进行相关工作的研讨和交流，组织工作人员进行持续教育和培训，制定相关自律公约和规则，制定其他领域的合规控制和风险管理相关的若干事项。 深圳市投资基金同业公会通过设立合规风控专业委员会，与深圳证券监督局密切合作，比较本辖区基金行业发生的运营问题、存在的制度漏洞和内部监管脱节、员工法律意识淡薄、合规风险管理水平不统一等情况，进行制度建设。 希望通过诚信教育、风险预警等一系列活动和安排，提高深圳投资基金会员的运营水平和合规管理。

合规专业委员会首届主任委员为公会监督事务长许小松(招商基金总经理)、合规委员为鲍文革)南方基金总裁助理)、陈外华(深圳创新投法律主管)、高鹏)鹏华基金警部长)、孙麒麟)博时基金警部长)、涂卫东(融通基金警部长)

深圳证券监督局副局长朱文彬表示，深圳投资基金同业公会成立合规监管委员会是一件好事，有助于推进深圳投资基金业的合规建设，合规监管水平始终是投资基金企业的核心竞争力。 他警告各企业要优先考虑持有者的利益，加强合规控制意识。 他指出，新基金法实施后，面对监管企业类别扩大、数量增加的严峻监管形势，深圳证券监督局将继续坚守较强的监管优质服务理念，利用投资基金同业公会的自律作用，学习基金法、推广投资者、合规培训等业务，