“19.21亿美元巨额罚款获批 汇控仍面临5年考验期”

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历时半年多，汇丰控股集团(以下简称“汇丰”)最终确定了19亿2100万美元的巨额罚款。

当地时间7月2日，美国纽约东区法院法官格雷森批准了汇款管理与监管机构的和解协议。 根据这一暂缓起诉协议，汇丰如果在今后5年内没有进一步的违法行为，将受到保护，免遭起诉。 这项批准也有条件，格雷森要求汇款管理和司法部在今后五年内向法庭定期提交季度报告。

汇丰于去年12月与包括司法部、纽约地区检察官办公室、联邦储备系统理事会、财政部海外资产管理办公室等在内的美国监管机构签署了洗钱指控的和解协议，作为暂缓起诉协议的一部分，违反了银行保密法、敌对贸易法和其他以防止洗钱为目的的美国法律

根据要求，汇丰还需要进行结构调整，加强合规力度，确保遵守洗钱和制裁的相关法律。 此外，还必须接受前曼哈顿检察官michael cherkasky负责的监督。 如果汇丰能在五年内继续遵守这些规定，诉讼将在五年后撤回。

去年汇丰已经在风控方面加大了投资。 去年第三季度，汇丰公布的数据显示，汇丰美国反洗钱支出增长至2009-年的9倍，在总员工人数减少的情况下，反洗钱者人数达到-年的10倍。 此外，汇丰美国收回了相关高管的奖金，并为补偿措施支出了2.9亿美元以上。

对于19亿2100万美元的巨额罚款，汇率操纵已经计入了去年的损益表中，预计格雷森和解协议的批准不会影响汇率操纵的利益。