“证监会副主席庄心一在2013陆家嘴论坛发言实录（全文）”

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庄心一:尊敬的嘉宾:早上好。 受肖钢主席的委托，参加了这次论坛。 首先，我代表肖钢主席和中国证券监督管理委员会，对陆家嘴(行情、资金、股吧、问诊)论坛的召开表示热烈的祝贺。

八大以来，党中央、国务院着眼于全面完成小康社会的奋斗目标，进行了以改革释放红利、以变革提升动力、打造中国经济水平提升版的战术部署。 最近，国务院确定，金融在稳定增长、结构调整、促进转型、惠及民生、金融发挥了重要作用，对当前金融支持经济结构调整和转型水平的提升采取了比较政策措施。 本届论坛的主题“中国金融改革开放与经济转型升级”符合当前经济脉动，直面经济工作重点，是今后一个时期必须深入研究、全面实践的重要课题。

今天，大家齐聚黄浦江畔，围绕这个主题集思广益，必将为落实党中央、国务院的部署提供有益的启示，发挥积极的作用。 从世界经济快速发展史看，经济转型和产业升级是各经济区块快速发展到一定阶段后必须面对的重大现实问题，第一经济强国都将通过几次成功的转型保持核心竞争力和综合实力

近年来，国际金融危机的影响笼罩着世界，欧洲主权债务危机持续发酵，市场竞争格局和经济格局深刻、多变、纷繁复杂。 在原有增长动力减弱、新的增长动力尚未形成的情况下，无论是发达国家还是新型经济区块，都面临着占据周转方式、结构调整、新的快速发展制高点的紧迫任务。 对我国来说，经过30多年的改革开放，已经迅速发展成为世界第二大经济区块，结构调整、方法转换的诉求迫在眉睫，有效提高金融服务实体经济的能力已经刻不容缓。

我国资本市场自建立以来，坚持市场化、法制化的目标，推动市场快速发展在资源配置中的基础性作用，促进投融资效率的提高。 近年来，为了服务实体经济转型升级，证券监管委员会不断推进市场基础性建设，改革创新的股票发行制度和上市公司退出制度，完善主板市场功能，改善并购重组环境，扩大市场开放，监管执法力度 在维护投资者合法权益等方面进行了积极务实的探索，在各方面、各界的合作下，取得了阶段性的进展和成果。

众所周知，资本市场是投融资双方直接互动的平台，运用市场化方法合理流动、有效配置和组合资源是资本市场的天然特征，发挥这一特点，对实现宏观经济目标和优化加强微观主体有着重要意义 但是，这一优化的发挥并非一朝一夕，而是持久性、相关面极其广泛的功能，我们必须不受任何困难的干扰，坚持不懈，坚定信心和决心

当前，提高资本市场服务功能的重要性、紧迫性日益显现，对面临的困难和成因认识更深、更客观，处理问题的各种有利因素也在积极集聚和成长。 综合各项目，现阶段是资本市场进一步加快改革开放的关键时期，证券监督管理委员会作为法定监督机构的责任持平。 勇于承担责任，扎实攻克，不断取得成果，一定要以压力为动力，把挑战变为机遇，紧紧围绕实体经济转型升级，磨练技能，积极推进市场建设，着力加强市场执法。

监管工作是资本市场体系不可缺少的重要组成部分，是资本市场发挥职能的重要基础，依法实施监管，满足市场运营的内在要求，是市场快速发展的客观规律使然，保持市场秩序始终是各国市场监管者的职责。 在我国当前经济形势下，在资本市场进一步加快改革开放的要求下，证券监督管理委员会对更好地履行职责也提出了更高的标准和要求。 要实现我国资本市场健康快速发展的目标，必须维护公开、公平、公正的岗位秩序，维护投资者特别是中小投资者的合法权益，只有始终牢记这两个宗旨，始终实践，才能维持良好的市场秩序，充分调动市场积极性和信心 作为市场监管者，证券监督管理委员会不是交易的当事人，也不是价格的监管者，证券监督管理委员会的首要职责应该都在于保护“三公”。 两种维护是否切实实施，是检验证券监管委员会事业的重要标准，促进资本市场快速发展，强化市场功能，归根到底要依靠市场力量，尊重市场规律，发挥市场作用，与加强监管相辅相成，相辅相成 从某种意义上说，监管是指弘扬市场正气，遏制不良风气，助长市场规范运行的正能量，抑制阻碍市场运行的负能量，营造良好的环境。

实行两种维护意义重大，内涵丰富，工作繁重。 其中重要的一条是保障市场新闻的真实性。 资本市场是新闻集聚的市场，新闻的真实性是市场的命脉，要提高市场新闻的真实性，各市场主体必须真实准确、及时完善，不得有虚假记载、误解或重大疏漏，以欺诈手段牟利 只有新闻真相形成合理的市场定价，市场配置资源机制才能正常运行，新闻真相市场投融资双方才能真正享有平等权利，市场约束和均衡机制才能切实运行的新闻真相，才能反映市场化处理问题的范围和空 可以为市场自我修复创造前提条件，实现动态均衡，更开放监管，更好监管。 只有消息属实，才能形成市场主体互信、互动的良好形态，降低市场运营价格，提高市场整体运营效率，只有消息属实，市场专业的拆解做法和投融资管理工具才能真正有所帮助，才能形成投资者合理确定的期望 如果消息不真实，市场风险就不能及时被揭示和判断，从而增强市场的稳定性。

基本上，市场新闻的真实性是实现资本市场市场化、法制化、国际化的重要基础，是资本市场健康快速发展的基本要求，是投资者保护制度的核心。 新闻的真实性是资本市场改革快速发展中最基本、最重要、最永恒的课题。 基于此，维护市场新闻的真实性，是证券监督管理委员会重要事业的主线，也是证券监督管理委员会开展日常监管和审计执法的重要线索。 围绕提高市场真实性，我们必须牢牢把握以下几个方面的工作。 一是提高市场监管的透明度。 制定各项规章制度，证券监督管理委员会都要多次事先公开新闻，充分征求意见，提出创意，多次推行行政许可考核部分事项三公开的标准，加强市场准入日常监管、执法考核等各个环节的透明度，使监管在阳光下运行 对市场关注的疑点焦点必须及时呼应，如实发表相关情况。 证监会自觉接受社会监督舆论监督，充分促进各方及时了解市场新闻，明确监管方向。

二(不折不扣地执行市场新闻披露规则，抓紧落实新股发行体制改革，对发行人申报后即披露、披露即承担责任的规定，始终保持制止力，不放松虚假新闻披露，严格投资者的适宜性制度 对完善上市公司新闻发布规则，鼓励市场主体开展形式多样的渠道，方便快捷的投资者获取新闻，引起市场广泛关注、质疑而得不到及时回复的焦点问题，通过严格的监管措施向当事人披露和证明

严格检查三法执法，加大打击假冒违法违规力度，充分利用现有法律法规，让假冒制造者付出较高代价，一贯严格执法，不运动执法，不及时执法，内幕交易、市场操纵等虚假新闻

四是加强市场诚信体系建设，在上市公司法律、审计、资产判断、顾问等服务机构行业，开展以职业水平和诚信暴露为首要依据的分类监管制度，逐步形成诚信双赢、失信的束缚机制，共享新闻交流与共享 认真执行资本市场诚信监管规定，以市场诚信档案数据库为依据，加强诚信监管和约束，依法对失信行为进行惩戒。

五、着力加强市场新闻系统建设。 积极推进证券期货新闻系统的资源整合与共享，不断提高新闻系统的安全水平，促进市场新闻更规范、高效、充分、及时、便捷、持续的传播，最小化新闻获取价格，市场主体平等获取新闻的权力

六、加强投资者特别是中小投资者的权益保护，统一研究制定系统性、可操作的投资者保护制度，将投资者保护纳入全程监管的各个阶段，不断深化投资者的教育和服务，切实提高个人投资者自我保护的意识和能力。 从我国市场实际出发，完善多元化纠纷处理机制、市场化投资者损害赔偿机制。

各位来宾，上海是我国资本市场改革开放的前沿阵地，2009年国务院确定将上海建成国际金融中心。 这不仅为上海深化改革开放指明了方向，也为资本市场的快速发展带来了巨大的机遇和新的突破口。 近年来，在上海这个充满活力的热场中，金融机构不断健全，各种金融产品体系不断健全，跨境业务取得可喜进展，推进市场国际化的研究和相关探索不断深入，证券期货交易所的创新能力和服务水平也显著提高 证券监管委员会愿一如既往地支持上海国际金融中心建设，进一步加强与利益相关者的合作，紧紧抓住国际金融中心建设这一重要战术契机，围绕资本市场化、法制化、国际化建设果断创新，最后祝论坛成功。 谢谢你。